严打金融违规 国行对4企业开罚107万

（吉隆坡29日讯）由于未遵守反洗钱及反恐融资（AML/CFT）相关的监管要求，国家银行严惩包括马建屋银行（MBSB Bank）和中小企业银行（SME Bank）在内的四家公司，开出102万令吉的行政罚款和5万4625令吉的复合罚款，合计约07万令吉。

根据文告，除了上述两家银行，涉事机构还包括Boardroom Corporate Services私人有限公司，以及Ilham Secretarial Services。

其中，马建屋银行因在相关交易符合内部可疑交易指标的情况下，未向国行提呈可疑交易报告，因此被处以56万令吉的行政罚款；该笔罚款已于去年12月3日缴清。

“作为申报单位，当客户的交易或尝试进行的交易符合其既定的可疑交易指标时，马建屋银行必须向国行提交可疑交易报告。”

同时，中小企业银行也因为能及时提交可疑交易报告，遭罚46万令吉，同于去年12月3日缴清。

至于Boardroom Corporate Services则因未提交报告，且未对高风险客户进行加强型客户尽职审查而被处以4万6000令吉的复合罚款，并于去年12月16日缴清。

此外，国行也对Ilham Secretarial Services处以8625令吉的复合罚款，该公司已于12 月15日缴清。