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未防止员工不当行为 瑞信遭新加坡罚1365万

28日讯)(Credit Suisse)因未能防止或发现分行客户经理的不当行为,遭金融管理局开罚390万新元(约1365万令吉)。

综合外媒报导,瑞信已经支付罚款,并赔偿了受影响的客户。

未防止员工不当行为 瑞信遭新加坡罚1365万

金管局发文告指出,这几名客户关系经理向客户提供了不准确或不完整的交易后信息,导致客户为39项债券场外交易(OTC),支付了比双边协议费率更高的价差。

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当瑞信按照客户要求执行这些场外交易时,会向相关交易银行取得报价,并根据价差收费。


该局指出,瑞信承诺将加强内部控制,以防此类不当行为再次发生。

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